屋漏偏逢連夜雨。中國(guó)國(guó)際金融有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金”)員工鄒炎涉嫌內(nèi)幕交易遭證監(jiān)會(huì)查處的消息，令中金顏面盡失。目前此案已由證監(jiān)會(huì)移送檢察院審查起訴。

　　近年來(lái)，隨著本土券商的成長(zhǎng)、政策松綁和行業(yè)創(chuàng)新，以及國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)環(huán)境的變化，原來(lái)頂尖投行中金疲態(tài)顯現(xiàn)——最倚重的投行業(yè)務(wù)份額連年下滑；轉(zhuǎn)型效果欠佳，公司利潤(rùn)降至歷史最低點(diǎn)；與大摩分手后，公司內(nèi)部精英接連跳槽；2012年兩次裁員降薪，令原本兵強(qiáng)馬壯的公司元?dú)獯髠?/p>

　　違規(guī)交易頻發(fā)公司治理混亂

　　“鄒炎內(nèi)幕交易案”掀開(kāi)了中金公司治理和制度管理混亂的一角。

　　據(jù)了解，2011年，在粵高速A籌劃重組的過(guò)程中，中金公司擔(dān)任重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)。正是借此機(jī)會(huì)，鄒炎獲知內(nèi)幕信息違法獲利。鄒炎當(dāng)時(shí)為中金公司投資銀行部工作人員，負(fù)責(zé)中金公司投資銀行部大客戶項(xiàng)目組的人力資源調(diào)配工作。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2011年1月21日~24日，鄒炎在安排粵高速重組項(xiàng)目組成員工作的過(guò)程中，通過(guò)與項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人溝通以及與投行部運(yùn)營(yíng)管理工作人員的郵件往來(lái)，知悉了粵高速的重組事項(xiàng)，并告知其妻子以共有資金買(mǎi)入“粵高速A”股票。當(dāng)年1月至3月，鄒炎妻子動(dòng)用340余萬(wàn)元資金，通過(guò)親戚賬戶先后買(mǎi)賣(mài)“粵高速A”，并賣(mài)出部分獲利，賬面浮盈14余萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，該案是投資銀行部門(mén)后臺(tái)管理人員涉嫌內(nèi)幕交易，屬于新型投行人員違法違規(guī)。

　　北京天問(wèn)律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠告訴《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者：作為粵高速重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，中金和鄒炎都是內(nèi)幕知情人。“鄒炎不僅泄密，而且利用內(nèi)幕信息非法獲利，這至少說(shuō)明中金內(nèi)控制度存在漏洞，而且，鄒炎本人亦存在知法犯法過(guò)錯(cuò)。”

　　頗具諷刺意味的是，鄒炎對(duì)內(nèi)幕交易與市場(chǎng)操縱有深入研究。早在2005年，鄒炎曾與他人合作過(guò)一篇題為《內(nèi)幕交易與市場(chǎng)操縱的事件研究》的論文。

　　2013年1月10日，北京市第二中級(jí)人民法院也通報(bào)了中金資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理?xiàng)畋洌蛏嫦永梦垂_(kāi)信息從事證券交易被提起公訴一案。2009年至2011年6月間，楊丙卿擔(dān)任中金資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，在負(fù)責(zé)管理四個(gè)銀行共五個(gè)企業(yè)年金理財(cái)賬戶的投資期間，利用其職務(wù)便利，多次指令邢某、向某二人為其操作或自己親自操作進(jìn)行股票交易，非法獲利200余萬(wàn)元。

　　“(中金公司)要么就是沒(méi)有相關(guān)制度，要么就是制度形同虛設(shè)。”某投行人士稱(chēng)后一種可能性更大。

　　作為國(guó)內(nèi)第一家中外合資券商，中金與摩根士丹利(下稱(chēng)“大摩”)聯(lián)姻后，大摩良好的管理平臺(tái)、制度建設(shè)、業(yè)務(wù)架構(gòu)一直是中金的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。然而，多起內(nèi)幕案的曝光無(wú)疑令中金這塊金字招牌失色。

• 1
• 2
• 3
• 下一頁(yè)
• 全文閱讀